La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha
impuesto una sanción de cerca de un millón de euros por infracciones muy graves
a un chiringuito financiero llamado Assinfi
Class
. Otro banco y varias sociedades y agencias de
valores también han sido sancionadas por la CNMV. Estas amonestaciones públicas
no son sino la punta del iceberg, por lo que no nos sorprendería ver aparecer
nuevas amonestaciones públicas en el futuro.
Sanciones publicadas en el BOE
La CNMV hizo
públicas en el BOE del pasado 4 de junio una multa impuesta a Assinfi
Class SL
, un chiringuito financiero con sede en Manresa,
por valor de ¡casi un millón de euros! por prestar servicios de inversión sin
tener permiso para ello. En esa misma fecha se publicó las sanciones a dos
agencias de valores,
Eurodeal,
por varias infracciones muy graves (550.000 euros, de multa) e Interbrokers Española de
Valores
, por realizar actividades para las que no estaba
autorizada (103.900 euros).
En el BOE del 7 de junio
de 2004 se publicó la multa de 325.000 euros a la sociedad de valores Activos en
Renta
por infringir la normativa del mercado de valores al financiar a
clientes, una actividad para la que no estaba habilitada, y por asumir
funciones restringidas a las gestoras de instituciones de inversión colectiva.
Por
último, el Banco de Finanzas e
Inversiones
(Fibanc), deberá hacer frente a su vez a una sanción
de 45.000 euros por no haber cumplido las exigencias de información a la hora
de comercializar un contrato financiero atípico.
Sanciones graves y muy graves
Hasta
ahora, la CNMV no acostumbraba a anunciar a bombo y platillo sus actuaciones.
Sin embargo, la Ley Financiera, que entró en vigor en noviembre de 2002,
contempla la publicación de sanciones por infracciones muy graves y algunas
graves. Las multas sin embargo no se pueden hacer públicas en el BOE hasta que
no sean firmes por vía administrativa. Una vez aprobadas por el Ministerio de
Economía, la CNMV remitirá esta información al BOE, por lo que en las próximas
semanas se podrían hacer públicas nuevas sanciones procedentes de esta bolsa de
multas aún no publicadas.
Nuestra opinión
No podemos sino
alegrarnos de la nueva etapa de transparencia informativa emprendida por la
CNMV. Siempre hemos sido de la opinión de que cuanta más información disponga
el inversor sobre las entidades intermediarias, mejor que mejor. Ahora bien, no
se lleve a engaño: ni están todas las que son (entidades sancionadas), ni son
todas las que están. Las sanciones publicadas en el BOE no
son en efecto más que una pequeña parte del "iceberg" de entidades investigadas
y sancionadas por la CNMV y que lamentablemente nunca han llegado a hacerse
públicas sus resoluciones.
Abogamos por consiguiente por una total
transparencia
en la información de los expedientes sancionadores
en aras de una mayor protección del inversor.
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Multas de la CNMV
